In het hoger beroep van het trustkantoor gaat het om de vraag of een betaling die het trustkantoor voor een cliënt had gedaan wegens verrichte consultancydiensten als een ongebruikelijke transactie gemeld had moeten worden aan de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU). Het trustkantoor betoogde dat zij voorafgaand aan die betaling onderzoek had gedaan en tot de conclusie was gekomen dat de transactie niet ongebruikelijk was. Volgens het trustkantoor had DNB haar ten onrechte voor het niet melden van de transactie een boete van € 100.000 opgelegd.

Het College stelt het trustkantoor in het ongelijk. Het College is net als de rechtbank van oordeel dat het trustkantoor voorafgaand aan de transactie onvoldoende onderzoek heeft gedaan. Het trustkantoor beschikte op het moment van de transactie dan ook over onvoldoende informatie om aan te nemen dat het om een gebruikelijke transactie ging die zij niet hoefde te melden. Daardoor is de FIU belemmerd in haar onderzoeksmogelijkheden. DNB mocht daarom een boete opleggen. In haar oordeel weegt het College mee dat met alle informatie die achteraf beschikbaar is gekomen, de transactie mogelijk toch niet ongebruikelijk is. Net als de rechtbank stelt het College de boete vast op € 75.000. DNB had de boete eerder op € 100.000 vastgesteld.

Een andere hogerberoepsgrond van het trustkantoor slaagt: DNB heeft bij de vraag of het boetebesluit en de beslissing op bezwaar moesten worden gepubliceerd niet de juiste toets gehanteerd. Het College oordeelt dat DNB opnieuw moet beslissen op de bezwaren die het trustkantoor en de moedermaatschappij tegen de publicatie van die besluiten hadden gemaakt.

DNB heeft in hoger beroep aangevoerd dat de rechtbank het boetebedrag wegens overschrijding van de redelijke termijn te ver had gematigd. Die hogerberoepsgrond slaagt ook: het College vernietigt de uitspraak van de rechtbank voor zover de rechtbank de boete verder heeft gematigd dan € 72.500 en stelt de boete vast op € 72.500.

Deze uitspraak is definitief, het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) is de eindrechter in deze zaak. De volledige uitspraak is via onderstaande link te raadplegen. Bij verschil tussen dit persbericht en de volledige uitspraak is laatstgenoemde beslissend.
Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met:
Celeste de Wit, afdeling persvoorlichting, tel. 06 22812976 of Administratie CBb 088 362 3910.